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引言：国家社科基"后资助项目"与“年度项目”有何不一样？根据近年来的管理经历和辅导实践，我将提高“后资助项目”成功率的经验提炼为三个方面十个问题。其中，最重要的有三点：“选题名称”及其“研究内容”是否真正具有学术价值；能否按照学术研究规律提出“存在问题和需要改进之处”，依此设计“下一步研究计划”；能否尽可能完美地呈现“申报成果”的绪论（第一章）和结论（最后一章）。供您参考！

如何提高国社科后资助项目立项成功率？

秦兴方

20220526（20230606修订）

 

近年来，国家社科基金越来越重视“后资助项目”和“优博项目”（以下简称“后资助项目”和“优博项目”）。从立项数量看，2017-2021年“后资助项目”和“优博项目”（2020年开始）立项数增长很快。其中，2017年立项共487项，2018年613项，2019年1008项。2020年1021项，2021年1124项。当然，这也意味着此类项目的竞争性越来越强。如何提高项目立项成功率？从近年来的申报实践看，重视以下三方面的十个问题非常重要。

一、认真研读“申报公告”

    1.了解项目设立目的：为充分发挥国家社科基金在繁荣发展哲学社会科学中的示范引导作用，“后资助项目”的目的是“努力推出具有学术传承创新价值的精品力作”，而 “优博项目”的主要目的是“培养一批优秀青年学者”。其中，前者的“学术传承创新价值” 主要通过申报书中“学术创新、学术价值”的论证体现出来，后者的“优秀”既体现在必须获得“优秀”等级才能入围及其哪一层次的优秀论文，更体现在申报书论证是否“优秀”。一句话，“后资助项目”和“优博项目”更加强调“学术性“。这并不是说应用性较强的学科不能申报，而是这些学科的项目也必须突出成果在学术思想、学术观点的创新性，在理论上的建树或有可能的突破，而不能纯粹是对策性研究。

2. 认真把握资助对象：申报指南明确“主要资助已基本完成且尚未出版的哲学社会科学研究的优秀学术成果。以资助学术专著为主，也资助少量学术价值较高的资料汇编、调研报告和工具书”。主要资助学术专著，意味着编著、教材性质的成果不在资助范围之内。尽管也资助资料汇编、调研报告和工具书，但必须具备“学术价值较高”这一前提，通常是少数文学、历史等人文学科选择这一资助形式，经济管理等应用性较强的学科一般不要选择此形式。

3.慎重选择申报类别：“后资助项目”项目选择“重点项目”与否，关键取决于是否符合“学术分量厚重、创新性强”的要求，尽管申报通告中明确“申请重点项目未达到立项要求、但达到一般项目标准的可立为一般项目”，但一般还是实事求是为好。青年教师以博士论文、博士后研究报告为基础申报，到底是选择“优博项目”还是“后资助项目”重点项目或一般项目，除了是否达到“优博项目”的“优秀”门槛这一指标外，年龄、时限也是重要的判断依据。 “后资助项目”中的重点项目、一般项目，要求论文完成日期应为三年以上；“优博项目”申报者必须是35岁以内、论文必须是近三年内答辩通过且获得“优秀”等级（至少是"校优"）的，任何一项不符合条件都不行。随着国家社科基金对青年学者支持力度的加大，建议刚入职的青年教师根据博士论文答辩过程中专家提出的问题并结合新形势、新思考或新发现，对标“优博项目”资助要求，对博士论文进行认真修改，而不要急于出版。

4. 正确看待完成率修改率：根据申报通告，“申报重点项目和一般项目的成果需完成80%以上（退休科研人员申报的成果完成比例不低于70%）。以博士论文、博士后研究报告为基础申报重点项目、一般项目，……在原论文基础上进行实质性修改，且增删、修改内容篇幅达到原论文字数30%以上。”70或80%的成果完成率不只是一个数量概念，更只是一个质量概念。通常情况下，申报成果已经基本完成，剩余的20-30%是相对于全部成果的工作量而言的，即根据新形势、新要求对其中的内容进行再修改、再补充和再完善，一般不要用本成果共十章，已经完成七章或八章的形式。30%的修改率则首先是一个硬性的数量指标，必须达到这一数量底线，同时要突出内容的修改、补充和完善。

5.用好经费包干激励政策：“后资助项目”重点项目、一般项目经费按35万元、25万元申请，“优博项目”按照20万元申请。今年项目经费最大的变化是“经费管理实行包干制试点”。所谓“包干制”，是指在完成项目结项条件下所有申请经费由项目负责人自主决定项目研究开支范围、数量的方式，具体如何“包干”，由各申报单位制定相关政策。这是科研项目经费使用的重大改革，是对科研人员的重大激励举措。在“包干制”下，项目负责人必须承诺：遵守科研伦理道德和作风学风诚信要求、经费全部用于与本项目研究工作相关支出。同时必须强调：受利好政策刺激，预计从今年开始，“后资助项目”和“优博项目”的申报数量奖逐年增加，竞争将更趋激烈。因此，申请人一定要更加精心设计、潜心开展研究，争取产出精品力作。

二、精心设计“申报成果介绍”

   申报书中项目名称和“申报成果介绍”【可分为三部分：（一）本成果主要内容（详写），主要观点，研究方法，学术创新，学术价值；（二）存在问题和需要改进之处，未完成章节情况；（三）下一步研究计划】的设计极为重要。其中，四个问题需要特别关注。

6.项目名称一定要高度凝炼：与国家社科基金年度项目不同， “后资助项目”和“优博项目”不是谈设想，其研究内容已经基本定型，项目名称所涉及的研究对象、范围和主体内容可调整的余地不大。所以，项目名称只能根据已有研究内容在进一步体现国家战略需求（高度）、问题导向性、规范性和同类项目的区分度上（“靓度”）做文章。

7.“主要内容”一定要具体：申报书特别指出要“详写”，写什么呢？需要明确指出研究对象、研究框架及其具体的研究内容，单纯用篇章节目代替全部内容不很合适。与年度项目不同，不是论证研究构想，面是根据研究对象，高度归纳、提炼已有的研究成果，全面、正确地阐述主要研究内容之间的内在逻辑联系。分析框架可以用图、表，也可以用文字或篇章展示。

8.“主要观点”、“学术创新”和“学术价值”相互呼应：（1）“主要观点”不再是假说性质，而是对研究内容的高度提炼,即以学术观点、学术思想形式呈现的研究成果。（2）“学术创新”是对“主要观点”中具有创新性的学术思想、学术观点的归纳，也包括学术方法的创新，或者发现的新材料或新证据等。（3）“学术价值”是本项目有关“学术创新”对本学科重要理论发展、理论体系构建或完善所作出的贡献！这三个部分既有联系也存在区别！很多申报书将这一部分写重复了，应用性学科的项目还存在着将“应用价值”代替“学术价值”的情况，不符合申报要求。

9．“存在问题”并不是讲本项目缺陷而主要是补充完善之处：由于“后资助项目”和“优博项目”通常最早也是在三年以前、一般是五年前选题并开始研究的。所以，“存在问题”不是指成果本身存在的缺陷（如果是这样，就是自证本项目不能立项！），而通常是指：随着新的形势、新问题和新要求，需要对选题的角度进行某些调整，或者对研究内容作进一步的补充；或者是发现了新材料、新证据需要对研究结论作进一步的完善；或者是根据论文答辩环节专家提出的进一步需要研究的问题（拓展性研究）所作的回应。“未完成章节情况”也是根据新形势、新要求进行的新调整。申报实践中，相当多申报书都是用十章完成了七、八章来描述，只是机械地反映数量指标，但没有很好地反映质量指标！

三、完整提供申报成果首尾两章

    10.细磨申报成果材料首尾两章：无论是申报“后资助项目”还是“优博项目”，都需要提供“申报成果”（一般为书稿）。在提供的书稿中，第一章和最后一章非常重要！专家希望通过这两章了解到申请书中没有提供的相关信息。其中，第一章或绪论，需要说明本项目的研究背景及其理论价值和应用价值，让专家更好地了解本项目的研究价值；国内外学术史梳理，这是申请者学术功底的最好证明；研究思路框架，以便专家更好地把握本项目研究内容之间的内在逻辑，判断研究目标的可达成度。最后一章，一定要对本项目研究的结论及其启示进行归纳、提炼，反映研究结论的创新性；同时，对于需要进一步研究的问题，可以通过“研究展望”的形式体现，有可能弥补项目研究不全面的缺陷，证明本项目研究的严谨性、连贯性。