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我的硕士生课堂——《中国经济学专题讲座》3：

生产资料所有制度及其结构

秦兴方

20231005

 

一、生产资料所有制、公有制及其制度结构

1.所有制及其利益关系

所有制是人们在不同社会形态中对物质资料的占有形式，主要是生产资料的占有形式，包括生产资料占有、使用、处置并获得收益等一系列经济权利和经济利益关系的总和，就是生产资料归谁所有。

不同学科对所有制的研究重点不同，例如，法学研究的重点是生产资料所有权的归属，而经济学则不仅要研究归属，重点是研究借以实现的经济利益关系。

2.公有制的经济学含义及其实现形式

公有制的经济学含义包括三个层次相互联系、相互支撑的内容：

（1）全体劳动者共同占有生产资料并用来实现共同利益关系的生产资料所有制形式。其中，“全体”及其“共同利益”的范围有大有小，因此公有制就有全民所有制和集体所有制两种主要实现形式。目前，全民所有制采取由国家代表全体人民的利益、保证全民生产资料用来实现人民共同利益的方式，即国有制，其主要组织形式是国有企业，主要经济成分是由国有企业、国有资产（股权）组成的国有经济；集体所有制的主要形式是农村集体土地所有制，目前又主要采取农户承包经营的实现方式，另外，还有少量的城乡集体企业。

（2）公有生产资料具有不可分割性，不能平均化占有，每个人都不能凭借对公有生产资料的特殊占有来实现自己的特殊利益，占有特殊公有资料所实现的收益应归劳动者共有。这是社会主义的制度公平的主要含义。

（3）个人利益的实现主要依靠自己的主观努力——劳动，等量劳动获取等量报酬,即按劳分配（下一讲专门分析）。。

3.所有制度结构及其决定

所有制结构是特定社会形态下各种不同所有制形式的地位、作用及其相互关系的总和，反映各种所有制的外部关系，由生产力发展状况决定。 

在我国社会主义初级阶段，生产资料公有制是根本经济制度，“以公有制为主体，多种所有制经济共同发展”的所有制结构是社会主义基本经济制度的核心内容。

 

二、中国基本经济制度中所有制结构及其政策演进

1.早期“基本经济制度”是指社会主义所有制结构

党的十五大首次将"公有制为主体、多种所有制经济共同发展"确立为我国的基本经济制度，"非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分"。但是，“基本经济制度”并未能包括分配制度及其结构、社会主义市场经济体制，而是将它们与“基本经济制度”相并列。

 

——党的十五大报告指出：根据邓小平理论和基本路线,围绕建设富强民主文明的社会主义现代化国家的目标,进一步明确什么是社会主义初级阶段有中国特色社会主义的经济、政治和文化,怎样建设这样的经济、政治和文化,是必要的。“―――建设有中国特色社会主义的经济,就是在社会主义条件下发展市场经济,不断解放和发展生产力。这就要坚持和完善社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度;坚持和完善社会主义市场经济体制,使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用;坚持和完善按劳分配为主体的多种分配方式,允许一部分地区一部分人先富起来,带动和帮助后富,逐步走向共同富裕;坚持和完善对外开放,积极参与国际经济合作和竞争。保证国民经济持续快速健康发展,人民共享经济繁荣成果。”(《高举邓小平理论伟大旗帜,把建设有中国特色社会主义事业全面推向二十一世纪——江泽民总书记在中国共产党第十五次全国代表大会上的报告》1997年9月12日)

 

2.所有制结构政策演进：“两个毫不动摇”、“三个没有变”和“两个健康”

——2002年党的十六大首次提出“两个毫不动摇”："毫不动摇地巩固和发展公有制经济"，"毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展"。

 

“（四）坚持和完善基本经济制度，深化国有资产管理体制改革。根据解放和发展生产力的要求，坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。第一，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。发展壮大国有经济，国有经济控制国民经济命脉，对于发挥社会主义制度的优越性，增强我国的经济实力、国防实力和民族凝聚力，具有关键性作用。集体经济是公有制经济的重要组成部分，对实现共同富裕具有重要作用。第二，必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。个体、私营等各种形式的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，对充分调动社会各方面的积极性、加快生产力发展具有重要作用。第三，坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把这两者对立起来。各种所有制经济完全可以在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。”（《全面建设小康社会,开创中国特色社会主义事业新局面——江泽民总书记在中国共产党第十六次全国代表大会上的报告》2002年11月8日)

 

——2012年，党的十八大报告进一步重申“两个毫不动摇”——毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展。

——2013年党的十八届三中全会提出，公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础；公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯；国家保护各种所有制经济产权和合法利益，坚持权利平等、机会平等、规则平等，废除对非公有制经济各种形式的不合理规定，消除各种隐性壁垒，激发非公有制经济活力和创造力。

——2014年党的十八届四中全会提出要"健全以公平为核心原则的产权保护制度，加强对各种所有制经济组织和自然人财产权的保护，清理有违公平的法律法规条款"。党的十八届五中全会强调要"鼓励民营企业依法进入更多领域，引入非国有资本参与国有企业改革，更好激发非公有制经济活力和创造力"。

——2015年党的十八届五中全会强调要"鼓励民营企业依法进入更多领域，引入非国有资本参与国有企业改革，更好激发非公有制经济活力和创造力"。

　　——2016年3月4日全国两会期间，习近平总书记又提出了“三个没有变”：在参加全国政协十二届四次会议民建、工商联界委员联组会时，习近平总书记强调了“三个没有变”，即非公有制经济在我国经济社会发展中的地位和作用没有变，我们毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展的方针政策没有变，我们致力于为非公有制经济发展营造良好环境和提供更多机会的方针政策没有变。2018年11月1日，习近平总书记在民营企业座谈会上再次强调“三个没有变”，让民营企业家吃下“定心丸”。

——2017年党的十九大把"两个毫不动摇"写入新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略，作为党和国家一项大政方针进一步确定下来。

 

“三、新时代中国特色社会主义思想和基本方略 ……（四）坚持新发展理念。发展是解决我国一切问题的基础和关键，发展必须是科学发展，必须坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。必须坚持和完善我国社会主义基本经济制度和分配制度，毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用，推动新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，主动参与和推动经济全球化进程，发展更高层次的开放型经济，不断壮大我国经济实力和综合国力。”《决胜全面建成小康社会 夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利——习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告》2017年10月18日）

 

 

——2018年11月1日，习近平总书记在民营企业座谈会上提出了“两个健康”，即：非公有制经济要健康发展，前提是非公有制经济人士要健康成长。希望广大民营经济人士加强自我学习、自我教育、自我提升。民营企业家要珍视自身的社会形象，热爱祖国、热爱人民、热爱中国共产党，践行社会主义核心价值观，弘扬企业家精神，做爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会的典范。

——2022年党的二十大报告重申“两个毫不动摇”。

 

“四、加快构建新发展格局，着力推动高质量发展 ……（一）构建高水平社会主义市场经济体制。坚持和完善社会主义基本经济制度，毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用。深化国资国企改革，加快国有经济布局优化和结构调整，推动国有资本和国有企业做强做优做大，提升企业核心竞争力。优化民营企业发展环境，依法保护民营企业产权和企业家权益，促进民营经济发展壮大。完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业。支持中小微企业发展。深化简政放权、放管结合、优化服务改革。构建全国统一大市场，深化要素市场化改革，建设高标准市场体系。完善产权保护、市场准入、公平竞争、社会信用等市场经济基础制度，优化营商环境。健全宏观经济治理体系，发挥国家发展规划的战略导向作用，加强财政政策和货币政策协调配合，着力扩大内需，增强消费对经济发展的基础性作用和投资对优化供给结构的关键作用。健全现代预算制度，优化税制结构，完善财政转移支付体系。深化金融体制改革，建设现代中央银行制度，加强和完善现代金融监管，强化金融稳定保障体系，依法将各类金融活动全部纳入监管，守住不发生系统性风险底线。健全资本市场功能，提高直接融资比重。加强反垄断和反不正当竞争，破除地方保护和行政性垄断，依法规范和引导资本健康发展。”（《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗——习近平在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告》2022年10月16日）

 

3.基本经济制度”外延拓展至分配结构和经济体制领域

在2019年10月31日中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议表决通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》中，正式将社会主义基本经济制度由原来的“公有制为主体、多种所有制经济共同发展”，拓展到“公有制为主体、多种所有制经济共同发展，按劳分配为主体、多种分配方式并存，社会主义市场经济体制等”。

 

“六、坚持和完善社会主义基本经济制度，推动经济高质量发展 ……公有制为主体、多种所有制经济共同发展，按劳分配为主体、多种分配方式并存，社会主义市场经济体制等社会主义基本经济制度，既体现了社会主义制度优越性，又同我国社会主义初级阶段社会生产力发展水平相适应，是党和人民的伟大创造。必须坚持社会主义基本经济制度，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，全面贯彻新发展理念，坚持以供给侧结构性改革为主线，加快建设现代化经济体系。”（2019年10月31日，中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议表决通过《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》）

 

三、新时代我国所有制结构中的重大问题研究（研讨）

1.国有经济把握国家发展和安全主动权研究

——参见：1.我的博文“0110项目辅导（55）：2023年国社科项目选题（10）.国家安全 ”

2.我的博文“0112项目辅导（57）： 2023年国社科项目选题（11）.历史主动”

          3.我的博文“0150项目辅导（80）：习近平.增强发展的安全性主动权 ”

 

（1）公有制为主体、国有经济为主导是我国经济制度优势的主要体现。

（2）中西方国有经济在利益代表及其实现机制等方面具有本质差别。

（3）我国国有企业经济的主要布局及其优化。

（4）在世界变局中国有经济主导作用与把握发展和安全主动权：以“芯片战”为例。

 

2.民营经济发展理论创新研究

参见：1.我的博文“0235项目辅导（106）2023-2024年度国社科选题11：促进民营经济发展“三十一条” ”

2.我的博文“0262项目辅导（121）2023-2024年度国社科项目选题22：民营经济发展需要理论突破（刘世锦）”

 

    （1）民营经济在中国创造世界“经济奇迹”中的作用评价。

（2）改革开放后中国民营经济与西方资本主义私有制经济的性质比较。

（3）民营经济在中国式现现代化强国建设的定位。

（4）进一步发挥民营经济的作用需要思想再解放、理论再创新。

 

国务院发展研究中心原副主任刘世锦的演讲摘要：

——“在理论和政治上需要进一步理清民营企业的性质和地位，做到三个区分:把工业革命初期的私有制企业与社会主义市场经济条件下依托企业家才能、优化配置资源的民营企业区分开来;把企业家与资本家区分开来;把企业家才能的特SG献和价值与剥削区分开来。”

——“当务之急是把中央促进民营企业发展壮大的31条切实落到实处。与此同时，还可以探索一些新的举措。

第一，不再按照所有制划分企业类型，不再区分国企民企，改为按规模、行业、技术类型等特性划分企业，并以这些特性制定相关政策。企业是以企业家为核心的组织形态，出资人所提供的资本只是投入企业的要素之一，除此之外，还有劳动力、土地、技术、数据等要素，仅从资本来界定企业性质有很大的片面性。其次，随着市场经济的发展和完善，资本所有者的多元化和相同融合已成常态，现实中要找到纯粹国有或纯粹个人所有的企业越来越困难，国有企业往往有大量个人投资者，民营企业也可能有不少国有股东。以资本所有者属性界定企业类型已经严重脱离实际。另一方面，投资者可按出资人类别划分，如中央国资投资者、地方国资投资者、机构投资者、个人投资者、境外投资者等。

第二，在纠正所有制歧视方面取得实质性进展，改变行业准入、项目招标、资金获取、国家安全等方面事实上存在的有悖公平竞争的潜规则，以此作为营商环境建设的重要内容。各地营商环境到底好不好，要以这方面的内容作为重要衡量尺度。

第三，中央关于企业平等对待、公平竞争的文件重在落实，不能一发了之。更重要的是加快转化为法律法规，做到有法可循、违法必究，在行政检查、社会监督、法律诉讼等领域形成配套制度保障体系。”

 

3.“国进民退”批判

（1）世界变局下国内舆情中“国进民退”等错误论调。

 

2023年中央网信办启动“清朗.优化营商网络环境 保护合法权益”专项行动，目的是：“深入清理处置涉企业、企业家虚假不实和侵权信息，坚决打击恶意炒作行为，依法查处侵害企业、企业家合法权益的网站平台和账号，为企业聚精会神干事业、心无旁骛谋发展营造良好的网络舆论氛围”。为此，明确了重点治理十类网络乱象。其中包括：“采用‘贴标签’‘带节奏’‘放大镜’等方式恶意散布所谓‘民营企业卖国论’‘民营企业离场论’‘国进民退’等论调，渲染丑化、煽动抵触国有经济、民营企业。”

 

（2）为何产生“国进民退”等论调？

——近年来随着地缘政治对抗加剧的影响。

——行业进入调整周期。

——商业类国有企业与民营企业的行为边界模糊问题。

 

（3）如何进一步规范国有企业与民营企业之间的竞争？

总体：坚持“两个毫不动摇”；坚持思想再解放、理论再创新

具体：需要进一步明确国有企业行为边界，发挥引导作用，防范与“民”争利。

 

国资委 财政部 发展改革委《关于印发<关于国有企业功能界定与分类的指导意见>的通知》(国资发研究〔2015〕170号)内容摘要：

关于国有企业功能界定与分类的指导意见

……根据《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）有关要求，准确界定不同国有企业功能，有针对性地推进国有企业改革，经国务院同意，现提出以下意见。

一、划分类别
　　立足国有资本的战略定位和发展目标，结合不同国有企业在经济社会发展中的作用、现状和需要，根据主营业务和核心业务范围，将国有企业界定为商业类和公益类。

商业类国有企业以增强国有经济活力、放大国有资本功能、实现国有资产保值增值为主要目标，按照市场化要求实行商业化运作，依法独立自主开展生产经营活动，实现优胜劣汰、有序进退。其中，主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要以保障国家安全和国民经济运行为目标，重点发展前瞻性战略性产业，实现经济效益、社会效益与安全效益的有机统一。

公益类国有企业以保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为主要目标，必要的产品或服务价格可以由政府调控；要积极引入市场机制，不断提高公共服务效率和能力。

商业类国有企业和公益类国有企业作为独立的市场主体，经营机制必须适应市场经济要求；作为社会主义市场经济条件下的国有企业，必须自觉服务国家战略，主动履行社会责任。

二、分类施策

（一）分类推进改革。

商业类国有企业要按照市场决定资源配置的要求，加大公司制股份制改革力度，加快完善现代企业制度，成为充满生机活力的市场主体。其中，主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，原则上都要实行公司制股份制改革，积极引入其他资本实现股权多元化，国有资本可以绝对控股、相对控股或参股，加大改制上市力度，着力推进整体上市。主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要保持国有资本控股地位，支持非国有资本参股。处于自然垄断行业的商业类国有企业，要以“政企分开、政资分开、特许经营、政府监管”为原则积极推进改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，促进公共资源配置市场化。对需要实行国有全资的企业，要积极引入其他国有资本实行股权多元化。

公益类国有企业可以采取国有独资形式，具备条件的也可以推行投资主体多元化，还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业参与经营。

（二）分类促进发展。

商业类国有企业要优化资源配置，加大重组整合力度和研发投入，加快科技和管理创新步伐，持续推动转型升级，培育一批具有创新能力和国际竞争力的国有骨干企业。其中，对主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，要支持和鼓励发展有竞争优势的产业，优化国有资本投向，推动国有产权流转，及时处置低效、无效及不良资产，提高市场竞争能力。对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要合理确定主业范围，根据不同行业特点，加大国有资本投入，在服务国家宏观调控、保障国家安全和国民经济运行、完成特殊任务等方面发挥更大作用。

公益类国有企业要根据承担的任务和社会发展要求，加大国有资本投入，提高公共服务的质量和效率。严格限定主业范围，加强主业管理，重点在提供公共产品和服务方面作出更大贡献。

（三）分类实施监管。

对商业类国有企业要坚持以管资本为主加强国有资产监管，重点管好国有资本布局、提高国有资本回报、规范国有资本运作、维护国有资本安全。建立健全监督体制机制，依法依规实施信息公开，严格责任追究，在改革发展中防止国有资产流失。其中，对主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，重点加强对集团公司层面的监管，落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，保障经理层经营自主权，积极推行职业经理人制度。对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，重点加强对国有资本布局的监管，引导企业突出主业，更好地服务国家重大战略和宏观调控政策。

对公益类国有企业，要把提供公共产品、公共服务的质量和效率作为重要监管内容，加大信息公开力度，接受社会监督。

（四）分类定责考核。

对商业类国有企业，要根据企业功能定位、发展目标和责任使命，兼顾行业特点和企业经营性质，明确不同企业的经济效益和社会效益指标要求，制定差异化考核标准，建立年度考核和任期考核相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩措施相挂钩的考核制度。其中，对主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，重点考核经营业绩指标、国有资产保值增值和市场竞争能力。对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要合理确定经营业绩和国有资产保值增值指标的考核权重，加强对服务国家战略、保障国家安全和国民经济运行、发展前瞻性战略性产业以及完成特殊任务情况的考核。

对公益类国有企业，重点考核成本控制、产品质量、服务水平、营运效率和保障能力，根据企业不同特点有区别地考核经营业绩和国有资产保值增值情况，考核中要引入社会评价。

有关方面在研究制定国有企业业绩考核、领导人员管理、工资收入分配制度改革等具体方案时，要根据国有企业功能界定与分类，提出有针对性、差异化的政策措施。

三、组织实施

按照谁出资谁分类的原则，履行出资人职责机构负责制定所出资企业的功能界定与分类方案，报本级人民政府批准；履行出资人职责机构直接监管的企业，根据需要对所出资企业进行功能界定和分类。根据经济社会发展和国家战略需要，结合企业不同发展阶段承担的任务和发挥的作用，在保持相对稳定的基础上，适时对国有企业功能定位和类别进行动态调整。

各地要结合实际合理界定本地国有企业功能类别，实施分类改革、发展和监管。

金融、文化等国有企业的分类改革，中央另有规定的依其规定执行。